评估管理制度

评估管理制度（通用6篇）

评估管理制度 篇1

　　1目的

　　为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。

　　2范围

　　适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。

　　3职责

　　3.1厂长组织建立危险源控制系统。

　　3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。

　　3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责我厂重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。

　　3.4各部门安全生产管理第一责任人负责低风险〔等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险〕的风险分析记录审查与控制效果验收。

　　3.5我厂各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

　　4控制程序

　　4.1风险的分级管理

　　4.1.1我厂的风险根据《风险评价准则》进行评价分级。

　　4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

　　4.1.3作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全科复检签字，报我厂领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全科终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在班组班组长或班组安全监督员终审批准。

　　4.1.4岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由我厂作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理要求进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等防范措施降低风险。

　　4.1.5风险评价、分析的范围及职责

　　4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

　　4.1.5.2项目的建设应由安全科进行风险分析并做好风险控制记录；

　　4.1.5.3维修工艺改变应由技术质检科进行风险分析并做好风险控制记录；

　　4.1.5.4设备新增或拆除的风险应由生产部负责分析，并做好风险控制记录；

　　4.1.5.5事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；

　　4.1.5.6所有进入作业场所的人员的活动均由所在部门进行风险分析，并做好风险控制措施的记录；

　　4.1.5.7维修车间的设施、设备的风险应由所在技术质检科进行分析，并做好风险控制措施的记录；

　　4.1.5.8安全防护用品应由安全科进行风险分析并做好风险控制措施的记录；

　　4.1.5.9人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

　　4.1.5.10气候、地震及其他自然灾害等应由评价资质的机构进行风险评价。

　　4.2风险评价方法选择

　　4.2.1工作危害分析（jha）风险评价方法。

　　4.2.2岗位、部位、装置安全检查表分析（scl）风险评价方法。

　　4.2.3经厂长批准的其他风险分析方法。

　　4.2评价准则

　　我厂需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

　　4.2风险评价活动的实施步骤

　　4.2.1厂长主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由各部门分管领导及各部门负责人组成。评价组织编制评价大纲。

　　4.2.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

　　4.2.2危险源辩识，实施现场检查，识别危险有害因素。

　　4.2.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

　　4.2.5根据评价结果，提出控制措施。

　　4.2.6得出评价结论

　　4.2.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

　　a.火灾和爆炸

　　b.冲击和撞击

　　c.中毒、窒息和触电

　　d.有毒有害物料、气体的泄漏

　　e.其他化学、物理性危害因素

　　f.人机工程因素

　　g.设备的腐蚀、缺陷

　　h.对环境的可能影响

　　4.5在确定重大风险时，应考虑：

　　4.5.1有关法规、标准的要求

　　4.5.2风险发生的可能性和后果严重性

　　4.5.3我厂的声誉和社会关注程度等

　　4.6风险控制的内容

　　4.6.1选择风险控制措施时，应考虑：

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b.控制措施的先进性和安全性

　　c.控制措施的.经济合理性及我厂的经营运行情况

　　d.可靠的技术保障和服务

　　4.6.2控制措施应包括：

　　a.工程技术措施，实现本质安全

　　b.管理措施，规范安全管理

　　c.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识

　　d.个体防护措施，减少职业伤害

　　4.3风险信息更新：不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般为每年一次，当下列情形发生时，我厂应及时进行风险评价：

　　a.新的或变更的法律法规或其他要求

　　b.操作变化或工艺改变

　　c.新建、改建、扩建、技改项目

　　d.有对事故、事件或其他信息的新认识

　　e.组织机构发生大的调整

　　4.4危险源控制系统

　　危险源的辩识：按照《危险源辩识》（gb18218—20__）和《关于开展危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字20__ 56号）规定，识别我厂生产区域内的危险源。

　　4.9风险管理的宣传、培训

　　定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

评估管理制度 篇2

　　1、总则

　　1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法

　　1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

　　2、依据和参照文件

　　2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[20xx]27号

　　2.2中国南方电网公司《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

　　2.3 《职业安全健康管理体系――规范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4国家有关安全生产的文件。

　　3、定义

　　3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

　　3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

　　3.3建设单位――指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

　　3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

　　3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

　　4、职责

　　4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。

　　4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。

　　4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。)

　　对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后,报建设单位备案。

　　4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部,由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调,并报省公司主管领导批准。

　　4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估,为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

　　5、管理内容与方法

　　5.1在输变电工程建设施工中,所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目,以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目(见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b),必须编制含有安全施工技术措施的施工方案,并对施工方案的安全风险进行评估。

　　5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分,见表一、表二。

　　表一事故严重程度评估表

　　事故严重等级

　　事故后果

　　参考标准

　　轻微

　　人员轻伤事故

　　施工机械一般损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏

　　10万元以上

　　一般

　　人员重伤事故

　　劳动部(60)中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

　　施工机械严重损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏,损失一般

　　50万元以上

　　严重

　　人员死亡事故

　　施工机械重大损坏

　　电力生产设备事故

　　周边其他非电力设施损坏,损失重大

　　100万元以上

　　严重影响电网安全稳定运行

　　1、区域电网解列

　　2、负荷损失10万千瓦时以上。

　　表二风险等级评估表

　　事故的可能性

　　事故的严重程度

　　极不可能

　　不可能

　　可能

　　轻微

　　1级

　　2级

　　3级

　　一般

　　2级

　　3级

　　4级

　　严重

　　3级

　　4级

　　5级

　　注:1级-可忽略风险2级-可容许风险3级-中度风险4级-重大风险5级-不可接受风险

　　5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性,必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件(如夜间施工等),对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

　　5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

　　5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源(危险点)、施工项目涉及的'相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

　　现场风险源的识别:包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

　　5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

　　5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险,并提出相应控制措施或应急措施。

　　5.4.4在审批施工方案时,应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

　　5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级(重大风险)及以上时,应重新选择和评估新的施工方案,如确没有更安全的施工方案,经监理审查后,分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

　　5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

　　5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查,重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

　　5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施,从“人(施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等)、机(机械设备、电源设备等完好率、可靠度等)、料(供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等)、法(施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等)、环(地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等)”(4m1e)五个方面评估。

　　5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告,凡涉及运行安全的,施工单位必须报送建设单位备案,需有关部门协调的还要进行协调,其中安全风险等级评定为4级(重大风险)或5级(不可接受风险)的,施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工;对不涉及运行安全的,经监理审批后报送建设单位备案。

　　5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

　　5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。(或由监理组织,建设单位召集,协调意见后监理批准。)

　　5.6.2根据工程特点(工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等),对安全风险项目进行定性分析确定,找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目,对其发生的后果进行定性分析。

　　5.6.3以确保人身、电网安全为前提,进行风险成本及风险处理成本评价,确立是否可以接受风险,进行权衡。

　　5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级(不可接受风险)的,建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

　　5.6.5规避安全风险,一般采用以下方法:

　　5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案,予以否决,同时要求施工单位另行编制新的方案,重新报审。

　　5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件,制订相应的预案,降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

　　6、附录

　　6.1附录一:《评估流程图》

　　6.2附录二:《施工方案及安全风险评估报告审批流转单》(表1、表2、表3)

评估管理制度 篇3

　　第一条(目的)为规范食品安全风险评估,根据《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》的规定,制定本规定。

　　第二条(主要内容)本规定适用于国务院食品安全监管部门、国家食品安全风险评估委员会及食品安全风险评估机构开展食品安全风险评估的原则、范围、程序和结果处理等工作。

　　第三条(职责职能)国务院卫生行政部门负责组织食品安全风险评估,组建国家食品安全风险评估专家委员会,下达风险评估任务,并根据食品安全风险评估结果,及时依法采取相应的监测、检测、通报和监督措施。

　　国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出的食品安全风险评估的建议,应按照有关法律法规和本规定的要求提供有关信息和资料。

　　第四条(原则)食品安全风险评估以监测信息和科学数据以及其他有关信息为基础,遵循科学、透明和个案处理的原则。

　　第五条国家食品安全风险评估专家委员会依据本规定和章程进行风险评估,可以委托有关技术机构具体承担相关科学数据、技术信息、检验结果的收集、处理、分析等任务。

　　风险评估经费由国务院卫生行政部门负责。

　　第六条(独立性)国家食品安全风险评估专家委员会以及承担风险评估任务的机构应独立开展风险评估,保证风险评估结果的科学、客观和公正。

　　第七条(评估范围)以下情形经国务院卫生行政部门审核同意后下达食品安全风险评估任务。

　　(一)为制定或修订食品安全国家标准提供科学依据的;

　　(二)通过食品安全风险监测或者接到举报发现食品可能存在安全隐患的,在组织进行检验后认为需要进行食品安全风险评估的;

　　(三)国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等有关部门提出食品安全风险评估的建议并提供有关信息和资料的;

　　(四)国务院卫生行政部门根据法律法规的规定认为需要进行风险评估的其他情形。

　　第八条国务院农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门根据以下方面的需要,可以提出风险评估的建议,并同时提供相关信息和资料:

　　(一)发现某一食品、食品原料、食品添加剂、食品相关产品可能存在安全性隐患的;

　　(二)因科学技术发展,需要对某一食品或食品危害因素进行重新评估的;

　　(三)为确定食品安全监督管理的重点领域、重点品种的需要的。

　　第九条国务院有关部门向国务院卫生行政部门提出风险评估建议应提供《风险评估项目建议书》,并尽可能提供相关的食品安全风险监测信息、科学数据以及其他有关信息。

　　第十条(与食用农产品风险评估关系)根据法律法规的规定,国务院农业行政部门应当及时将已有的食用农产品质量安全风险评估的结果等相关资料,向国务院卫生行政部门通报。

　　第十一条(不予评估的情形)对于下列情形之一的,经国家食品安全风险评估委员会提出意见,国务院卫生行政部门可以作出不予评估的决定:

　　(一)食品生产经营过程存在违法行为,通过依法采取控制措施可以解决的`;

　　(二)对于食品安全风险较低或者可以通过简单的风险管理措施解决的而缺乏评估必要性的;

　　(三)国际已有风险评估结论且适于我国膳食暴露模式的;

　　上述情形在发现有新的科学数据和有关信息证明仍有必要开展风险评估的,国务院卫生行政部门应重新做出风险评估的决定。

　　第十二条国务院卫生行政部门根据本规定第七条、第八条的规定,确定国家食品安全风险评估计划和优先评估项目。

　　第十三条(任务说明)国务院卫生行政部门下达食品安全风险评估任务时,应向提出风险评估建议的部门收集以下信息:

　　(一)危害的性质、涉及的食品种类、食品数量和分布范围;

　　(二)危害进入食品的途径和含量;

　　(三)危害可能引起的健康危害;

　　(四)危害涉及的人群和数量;

　　(五)国内外现有的监督管理措施;

　　(六)其它与风险评估相关的信息。

　　第十四条(任务下达)国务院卫生行政部门以《风险评估任务书》的形式向国家食品安全风险评估专家委员会下达风险评估任务。《风险评估任务书》应包括风险评估的目的、需要解决的问题和结果产出形式等内容。

　　第十五条(制定评估方案)国家食品安全风险评估专家委员会应根据评估任务提出风险评估实施方案,报国务院卫生行政部门备案。

　　对于需要进一步补充信息的,可向国务院卫生行政部门提出数据和信息采集方案的建议。

　　第十六条(实施评估)国家食品安全风险评估专家委员会按照评估方案,遵循危害识别、危害特征描述、暴露评估和风险特征描述的结构化程序开展风险评估。

　　第十七条(风险交流)风险评估过程中,受委托承担风险评估具体任务的风险评估机构应根据国家食品安全风险评估专家委员会、国务院卫生行政部门的需要,及时提交工作进展情况的报告。

　　对于风险评估过程中需要进一步补充数据才能进行的,国家食品安全风险评估专家委员会应向国务院卫生行政部门做出报告和工作建议。

　　第十八条(评估结果)风险评估机构应当在国家食品安全风险评估专家委员会要求的时限内提交风险评估结果,经国家食品安全风险评估专家委员会审议通过后上报国务院卫生行政部门。

　　国家食品安全风险评估专家委员会和有关风险评估机构应对风险评估结果和报告负责。

　　第十九条(应急评估)发生下列情形,国务院卫生行政部门可以要求国家食品安全风险评估专家委员会立即研究分析,对需要开展风险评估的事项,国家食品安全风险评估专家委员会应当立即成立临时工作组,制定应急评估方案。

　　(一)处理重大食品安全事故需要的;

　　(二)公众高度关注的食品安全问题需要尽快解答的;

　　(三)国务院有关部门监督管理工作需要并提出应急评估建议的;

　　(四)处理与食品安全相关的国际贸易争端需要的;

　　(五)其它需要通过风险评估解决的食品安全事件。

　　第二十条(进行评估)临时工作组按照应急评估程序和应急评估方案进行风险评估,及时向国务院卫生行政部门提出风险评估结果报告。

　　第二十一条(公布结果)国务院卫生行政部门应当依法向社会公布食品安全风险评估结果。

　　风险评估结果由国家食品安全风险评估专家委员会负责解释。

　　第二十二条本规定用语定义如下:

　　食品安全风险评估:指对食品、食品添加剂中生物性、化学性和物理性危害对人体健康可能造成的不良影响所进行的科学评估,包括危害识别、危害特征描述、暴露评估、风险特征描述等。

　　危害:指食品中所含有的对健康有潜在不良影响的生物、化学或物理因素或食品存在状况。

　　危害识别:指对食品中可能产生不良健康影响的某种危害的定性描述。

　　危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反应关系或危害作用机理。

　　暴露评估:不同人群摄入某种危害的定性或定量分析。

　　风险特征描述:根据危害识别、危害特征描述和暴露评估的结果,综合分析该危害产生不良健康影响的严重性和可能性。

　　第二十三条本办法由国务院卫生行政部门负责解释,自发布之日起实施。

评估管理制度 篇4

　　1、坚持“以防为主，防消结合”的方针，按照“谁主管谁负责”的原则，切实搞好消防工作，杜绝火灾事故。定期对师生进行消防安全教育，加强师生消防安全意识。开设学生消防知识等安全课堂。

　　2、建立消防安全监督管理职责制，对违反消防安全制度的有关人员将追究职责，并视情节给予处理，直至追究法律职责。

　　3、加强用电管理，安装电器，布设电线要贴合规定。定期检查电线、电器，不得违章用电和使用明火。

　　4、学校的重要部位要配备齐全相应的消防器材，并持续性能良好有效，存放位置合理。

　　5、对易燃易爆物品、剧毒物品等危险物品要单独存放保管，按相关安全管理规定实行特殊管理。

　　6、新建、改建、扩建建筑项目，严格执行安全“三同时”制度。

　　7、建立兼职义务消防队伍，定期进行安全训练演习。

　　8、建立消防安全疏散、应急救援预案，并图示公告，送上级管理部门及属地消防部门和安监管理部门备案。

评估管理制度 篇5

　　第一章总则

　　第一条为加强x有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

　　第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

　　本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

　　第二章组织机构及职责

　　第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

　　（一）对公司经营活动中的风险进行识别；

　　（二）对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

　　（三）执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

　　（四）对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；

　　（五）年中、年度对风险评估管理工作进行总结。

　　第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责：

　　（一）负责制定公司的风险评估方案；

　　（二）负责组建风险评估工作小组；

　　（三）负责审核风险清单、应对预案；

　　（四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。

　　（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

　　（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。

　　第五条财务部门的风险评估

　　（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的'影响。

　　（二）负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

　　第六条公司管理层主要职责为：

　　（一）审定公司各部门风险管理工作职责；

　　（二）批准风险应对预案；

　　（三）研究、确定公司重大风险事项及应对预案；

　　（四）审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。

　　第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

　　第三章风险评估的频率

　　第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

　　第九条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：

　　（一）企业经营模式发生重大变动；

　　（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

　　（三）关键人员变动；

　　（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

　　（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

　　（六）其他。

　　第四章控制目标的设定和传达

　　第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

　　第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标；

　　第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。

　　第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

　　第五章风险识别

　　第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

　　第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。

　　第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容：

　　1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息；

　　2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息；

　　3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；

　　4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息；

　　5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息。

　　第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：

　　1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

　　2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

　　3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

　　4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

　　5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

　　6.其他有关内部风险因素。

　　第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：

　　1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

　　2.法律法规、监管要求等法律因素。

　　3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

　　4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

　　5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

　　6.其他有关外部风险因素。

　　第六章风险分析

　　第十九条公司各部门应当针对已识别的风险因素，从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况，针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下：

　　表一：风险发生的可能性

　　表二：风险的后果或影响

　　第二十条企业应当根据风险分析的结果，依据风险的重要性水平，运用专业判断，按照风险发生的可能性大小及其对企业影响的严重程度进行风险排序，确定应当重点关注的重要风险。

　　风险程度定性分析表

　　注：

　　E =极高；要立刻停止有关工作，直到风险减低。在风险减低前有关工作须完全禁止进行。

　　D =高风险；要停止有关工作，直到风险减低。如有关工作现正在进行中，须提供有效监控及紧急应变程序。

　　C =中等风险；须规定有关管理职责及指引把危害控制，或在可行下进一步减低风险，如有关风险可能产生严重的危害，应作进一步危害评估及加强控制。

　　B =可接受的风险；按正常运作程序管理，在不影响成本下可作进一步改善。

　　A =微不足道的风险；无须作任何行动，按惯常运作。

　　第七章风险汇总及应对预案

　　第二十一条企业各部门应当根据风险分析情况，结合风险成因、企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受风险水平，确定风险应对策略。风险应对策略主要包括风险回避、风险承担、风险管理和风险分担经营。

　　第二十二条公司各部门应根据风险分析的结果编制风险清单，并制订相应的应对预案，风险清单、应对预案须报公司风险评估工作小组审核后，报总经理办公会审批。

　　第八章风险评估报告及执行

　　第二十三条公司风险评估工作小组负责编制风险评估报告，风险评估报告经公司总经理办公会审核后，报公司董事会审议。

　　第二十四条风险评估报告应包括以下内容：

　　1、风险评估的范围；

　　2、风险评估的方法；

　　3、风险清单；

　　4、风险应对预案；

　　第二十五条各部门应根据董事会批准的风险评估报告进行实施，对风险应对预案的执行情况进行实时监控，并及时反馈风险应对、解决的执行情况。

　　第二十六条内部审计部门（或协同风险管理部门或小组）负责定期或不定期检查具体部门风险控制措施的实施、整改情况，形成检查记录。

　　第九章附则

　　第二十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

　　第二十八条本制度由公司董事会负责解释。

　　第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

评估管理制度 篇6

　　一、重大危险源评估

　　安全评估工作由具有注册安全评价资质的人员或注册安全工程师主持进行，或者委托具备安全评价资格的评价机构进行。从事重大危险源安全检测检验、安全评估业务的中介机构应当具备国家规定的资质条件，并对其作出的检测检验和安全评估的结果负责。安全评估报告应包括以下内容：

　　1、安全评估的主要依据；

　　2、重大危险源基本情况；

　　3、危险、有害因素辨识与危害程度；

　　4、可能发生事故的种类及严重程度；

　　5、重大危险源等级；

　　6、防范事故的对策措施；

　　7、应急救援预案效果评价；

　　8、评估结论与建议等。

　　二、重大危险源应急救援预案

　　对所评估出的重大危险源必须制定重大危险源应急救援预案，落实应急救援预案的各项措施，每年进行一次事故应急救援演练。重大危险源应急救援预案应当包括以下内容：

　　1、应急救援机构人员及其职责；

　　2、危险辨识与评价；

　　3、应急救援设备与设施；

　　4、应急救援能力评价与资源；

　　5、报警、通讯联络方式；

　　6、事故应急程序与行动方案；

　　7、保护措施与程序；

　　8、事故后的恢复与程序；

　　9、培训与演练。

　　三、重大危险源安全评估工作

　　1、安全评估的内容

　　⑴安全评估的主要依据

　　⑵重大危险的基本情况

　　⑶危险、有害因素辨识

　　⑷可能发生的事故种类及严重程度

　　⑸重大危险源等级

　　⑹防范事故的对策措施

　　⑺应急救援预案的评价

　　⑻评估结论与建议等

　　2、危险源安全验收评估程序

　　危险源安全评估的程序为：前期准备；危险、有害因素识别与分析；划分评估单元、评估方法选择；现场检查；定性评估；提出安全对策措施及建议；作出安全评估结论；编制安全评估报告；安全评估报告评审等。

　　3、工作要求

　　⑴危险源评估工作必须由具有注册安全评价资质的人员或注册安全工程师支持进行。

　　⑵危险源评估小组人员必须严格按照国家法律、法规、指导性文件、规程以及规范等评价依据。

　　⑶评估过程中参加评估人员必须明确评估危险源的对象、范围和评估的`目的，熟知现场实际情况。

　　⑷安全评估内容和工作程序必须符合国家行业规范规定的内容和标准，并提出切实可行的安全技术措施和建议。

　　⑸必须在对评估结果分析归纳和整合的基础上，列出主要危险、有害因素的评估结果，指出现场应重点防范的主要危险、有害因素，明确重要的安全对策措施，并做出安全评估结论，编写危险源评估报告。

　　四、重大危险源安全管理制度

　　职责

　　1、生产部负责重大危险源的登记注册、监督管理，以及定期检测、评估、监控，并制订事故抢险、抢修；负责重大危险源岗位生产工艺的应急处理。

　　2、重大危险源所属各单位负责本单位重大危险源的管理，并根据《化学品事故应急救援预案》，制定事故应急分预案，并定期组织演练。

　　管理要求

　　1、重大危险源所属各单位必须登记建档，制定相应的管理制度，明确管理职责，落实责任人。

　　2、各专业部门应对重大危险源所属各单位进行业务指导，并对监控措施进行审查，对监控效果进行评价。

　　3、生产部要按规定的监测周期进行检测，并做好相关记录。存在重大危险源的单位应设专人负责管理，定期检测、评估、监控，并制定应急预案。检查应做好记录。

　　4、生产部要加大对重大危险源的监督检查力度，必须按规定定期进行检查。对重大危险源的建档、检测、评估、监控实施综合监督管理，其他专业技术部门定期或不定期对重大危险源进行监督检查和业务指导工作。

　　5、存在重大危险源的生产场所要设置明显的安全警示标志。

　　6、对从事重大危险源作业的人员必须进行经常性的安全知识培训和考核。

　　7、重大危险源岗位职工要严格操作规程，严格巡回检查，发现问题要及时处理并立即汇报。

　　8、登记完善重大危险源内容，内容包括危险源的名称、地点（用图示表明具体位置）、性质、潜在危险、可能造成的危害、应对措施等。

评估管理制度相关文章：