深圳证券交易所权证上市协议

深圳证券交易所权证上市协议（通用3篇）

深圳证券交易所权证上市协议 篇1

　　甲 方：深圳证券交易所 (以下简称甲方)

　　法定代表人：_________________

　　法定地址：_________________

　　联系电话：_________________

　　乙 方(发行人)：_________________(以下简称乙方)

　　法定代表人：_________________

　　法定地址：_________________

　　联系电话：_________________

　　第一条 为规范权证上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定，经协商一致，签订本协议。

　　第二条 甲方依据有关规定，对乙方提交的权证上市申请文件进行审查，认为乙方发行的权证(代码：_______;简称：_______)符合上市条件，接受其权证上市。

　　第三条 甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

　　第四条 乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。

　　第五条 乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费，但可免交上市月费。上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。乙方权证被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

　　经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

　　第六条 乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。

　　乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的权证实施暂停交易。

　　第七条 乙方同意在发生以下情形之一时，向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市：(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。

　　第八条 本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

　　第九条 凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

　　第十条 本协议未约定的事宜，依照国家有关法律、法规、规章及甲方有关业务规则、细则、通知、办法、指引执行。

　　第十一条 本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以书面方式对本协议作出修改或补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

　　第十二条 本协议一式四份，双方各执二份。

　　甲方(公章)：____________________

　　法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

　　____________年_________月_______日

　　乙方(公章)：____________________

　　法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

　　____________年_________月_______日

　　合同签订地点______________

深圳证券交易所权证上市协议 篇2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申(认)购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。

　　一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。

　　二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。

　　三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_________。有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。

　　四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。

　　五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。

　　六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。

　　七、乙方电话交易申请于每基金开放日_以前的为当日交易申请，以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。

　　八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。

　　九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。

　　十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。

　　十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

　　十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。

　　甲方(盖章)：_________

　　乙方(盖章)：_________

　　经办人(签字)：_________

　　法定代表人(签字)：_________

　　传真号：_________

　　证件类型：_________

　　证件号码：_________

　　_________年____月____日

深圳证券交易所权证上市协议 篇3

　　兹委托____证券公司(下称贵公司)代理期货商品的买卖和有关业务，本人愿意遵守下列各项规定：

　　1.有关委托的期货买卖，概由贵公司代理本人与对方的当事人订立契约，或由贵公司再行委托代理人与对方当事人订立契约。

　　2.有关上述契约的订立，如在国内，则按照国内的有关法规订立，如在国外，则按照所在国家的有关法规订立。

　　凡代理本人所订立的契约，对于本人完全发生效力，本人不得持任何异议。

　　3.本委托合约订立后，贵公司应于本人另行签署授权书后正式执行本人账户内的交易，一切交易由本人签署后立即生效，本人将承担应该承担的义务和后果，此授权除本人以书面通知贵公司终止外，合约继续有效。

　　4.贵公司或贵公司的代理人，因订立上述合约，或因买卖及有关业务而应支出的费用，包括税收、运输、存仓、管理和其他合理所需的款项，概由本人如数承担。

　　5.委托买卖的商品，其名称、商标、规格、数目、价格和订约以及交货付款的日期等均需另行填写“订单”，经本人或本人指定的被授权人签名或盖章，送请贵公司核实后执行。

　　如果商品的价格未经本人或被授权人填明或约定，即以贵公司当日或当时所公布的价格为准，由贵公司记入订单，本人约对同意，绝无异议。

　　6.本人可以保证，所委托买卖的商品都以现款和实货交付与收受，并且负责承担履行契约规定的义务。

　　本人应在贵公司先行储存款定数额的保证金(数额按交易所规定办)，以备本人有应负责支付的款项而不及时支付时，由贵公司全权处理，并由贵公司事后通知本人，这样做手续完备，本人毫无异议。

　　7.上述保证金的数额，将根据本人所委托买卖商品的实际情况，由贵公司增加或减少，如果未能按照规定调整保证金数额时，贵公司可以停止代理本人买卖，必要时还可以终止委托关系，结清收支帐款，如有不足，任凭贵公司依法追讨赔偿，或留置本人所有的商品，任由处置。

　　如果本人还有其他违反契约的情况，贵公司也可以照此办理。

　　8.如果本人有实际困难或特殊原因而不能以实货实物为交付或收受时，均请贵公司平仓了结契约后就帐面进行计算，由本人负责其损失或收益。

　　9.贵公司因受委托而代理买卖商品，所需的通讯和业务方面的费用，由贵公司按照会计标准核算(按照交易规则)，都由本人负责支付花销。

　　10.本人委托贵公司买卖的商品，其进出口和其他一切手续，以及信用证的开出，概由本人自行办理。

　　11.本人把签字式样和印鉴留存贵公司，以便贵公司核对。

　　12.本人将约定的联络方式及本人的通讯地址，应向贵公司登记，请依照使用。

　　如果发生不正确的效果，均由本人负责。

　　如果通讯地址和约定的联络方法需要变更时，本人应向贵公司重新登记。

　　否则，如因而发生任何损害概由本人负责，而与贵公司无关。

　　13.贵公司寄交本人的订单执行报表和帐单的邮寄后三天内除非由本人或贵公司管理部门经理提出修正外，均视为正确无误而不得提出异议。

　　14.订单、通知书、印鉴卡、登记簿、帐册和有关文件的格式，均由贵公司订购使用。

　　15.本委托书内约定的内容，如有不够完善的地方，可由贵公司酌情修改或补充，通知本人认可即生效。

　　16.如有涉及法律的纠纷，在国内一律遵照中华人民共和国的法律条文为依据进行法律诉讼，由此而产生的一切费用，都由败诉的一方单独承担。

　　17.本委托书的规定对于本人以后委托贵公司代理买卖商品及其有关业务全部有效，本契约将一直有效，除非双方同意终止契约。

　　本人还委托贵公司代表本人签署和执行本人账户内的交易。

　　18.本人一切买卖订单的发生均可被视为本人深思熟虑后的决定，贵公司所提供的资料和信息仅供本人参考之用，并非交易获利的保证。

　　19.贵公司制定的交易规则，应被视为本委托契约的一部分，由双方共同遵守，本人在签订本委托契约的同时接受贵公司交易规则的副本。

　　20.本人特此声明已阅读并充分了解本委托契约书各条文的内容，特签名如下。

　　签署人姓名：___________签名：___________(签章)

　　身份证统一编号：____________电话：___________

　　住址：_____________________________

　　证明人姓名：___________签名：___________(签章)

　　身份证统一编号：____________电话：___________住址：_____________________________

　　_________年___月___日

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