天津市二中院关于涉民营企业劳动争议纠纷的调研报告

　　核心提示：党的十八大报告指出，要“毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展，保证各种所有制经济依法平等使用生产要素，公平参与市场竞争，同等受到法律保护。”近年来，民营企业灵活、高效的用工机制，极大地调动了劳动者的积极性，促进了经济社会的和谐发展。但市场经济的物质利益准则，使得劳动关系当事人之间既有共同的利益和合作基础，又有利益的差别和冲突，因此，在劳动关系的履行过程中,当事人因劳动权利和义务的认定与实现所发生的纠纷也不可避免。如何处理和解决好这种劳动争议问题，是摆在企业、政府及法院面前的现实难题。为此，天津市第二中级人民法院成立专题调研组，通过问卷调查、座谈会、大数据剖析等多种途径，调查、了解近3年来本市部分民营企业劳动争议纠纷的总体状况、产生的原因及存在的问题，并提出相应的建议。

　　一、总体状况

　　自XX年12月21日至XX年12月20日，我院共受理涉及民营企业的劳动争议案件1036件，审结涉及民营企业的劳动争议案件1008件(见图一)。

　　从图一可见，近年来，我院收结的涉民营企业劳动争议案件数量在XX年与XX年稳定在300件左右，而XX年则大幅上升。案件大幅上升既有客观原因，也有主观原因。客观原因主要为：受宏观经济形势变化的影响，国内部分行业、企业业务量下降，成交萎缩，企业发展受到较大冲击，而与此同时，天津市最低工资标准、平均工资水平不断提高，造成企业人力成本节节上升，为降低成本，部分民营企业被迫采取了降薪、裁员、拖欠工资等措施，由此引发了较多的劳动争议纠纷。主观原因则主要是新法施行带来的劳动者维权意识增强等因素，如社会保险法、劳动合同法等新法律的颁布或修改施行形成的叠加效应等。据统计，XX年涉及追索劳动报酬、经济补偿金、非法辞退、调岗调薪等纠纷的案件为314件，占当年受理劳动争议案件的73.7%。

　　二、案件基本特点

　　1.案由众多，劳动报酬类问题系核心纠纷

　　根据《最高人民法院关于印发修改后的〈民事案件案由规定〉的通知》，劳动争议纠纷的案由主要包括劳动合同、社会保险、福利待遇、人事争议等4大类15小类，其中最为常见的案由主要有确认劳动关系纠纷、追索劳动报酬纠纷、经济补偿金纠纷、工伤保险待遇纠纷、福利待遇纠纷等，这些关键案由占据了劳动争议纠纷的绝大部分。按照具体案由划分，XX年12月21日至XX年12月20日，我院受理的劳动争议案件分布如图(见图二)。

　　通过分析各种原因所引发的劳动争议案件数量占总体案件数量的比例，我院发现，履行劳动合同所引发的劳动争议案件数量占总案件数量的比例均远远高于其他原因，这说明履行劳动合同成为各种类型企业产生劳动争议最集中的方面，而在履行劳动合同争议中，劳动报酬类问题又是最核心的问题。除此之外，确认劳动关系纠纷、福利纠纷、劳务合同纠纷也是民营企业面临的重要问题。

　　2.审理难度不断增加，二审发改率较高

　　主要原因是：劳动争议诉求日益多元化、复杂化。据统计，近年来我院审理的涉民营企业劳动争议纠纷中，诉讼请求基本上都不是单一的，往往都涉及劳动合同解除、劳动报酬追索、经济补偿金及赔偿金等主张，有的案件当事人的诉讼请求项目多达10项以上，诉讼金额计算精细至分厘。诉求的复杂化、多元化，导致案件审判难度加大、审判周期延长，给案件的正确、及时审结带来一定难度。

　　从近3年的劳动争议二审发改情况来看，XX年劳动争议案件的发改率为11.2%;XX年的发改率为11.9%;XX年的发改率为12.2%。可以看出，在我院近3年涉民营企业劳动争议二审案件中，基本上每10件就有1件被发改，发改率相对较高。在发改原因方面，既有一审法院对案件事实审核不认真、程序不当、适用法律错误、计算错误等“微观”原因，也有某些案件就案办案，没有准确把握宏观经济形势变化，没有完全理解“稳增长、惠民生、保稳定”工作大局等宏观因素。

　　3.调撤难度大，群体性诉讼有增长趋势

　　这主要是由劳动争议案件本身特点决定的。劳动争议案件大多是劳动者与用人单位解除或终止劳动关系时发生，在进入诉讼阶段前一般已经经过了企业劳动争议调解委员会及工会调解、地方劳动争议仲裁机构仲裁乃至一审调解等程序，矛盾较为尖锐，因此在审理中再行调解具有一定难度。

　　另外，据调研，我院审理的劳动争议群体性诉讼有增长趋势。经分析，到法院来起诉的劳动者往往并非单独个体，其常常是某一群体利益的代表(如同事、同行等)，这种源于群体性纠纷的利益相关性和利益诉求上的共同性，使得劳动者更愿意提起群体性诉讼，以期引起社会注意或对法院施加一定压力。对这些案件的处理稍有不慎，就有可能激化矛盾，导致信访、上访或群体性事件发生。据统计，近3年来，我院受理的劳动争议群体诉讼案件分别为18件、27件、55件。

　　三、问题分析

　　经过分析，我院在审理涉民营企业劳动争议案件的过程中发现主要存在以下问题：

　　1.企业内部制度不甚健全，劳动争议组织程度较低

　　涉案民营企业以劳动密集型企业为主，绝大部分从事加工生产、建筑劳务、一般流通与社会服务等劳动密集型行业。这些企业(尤其是近年来蓬勃兴起的小微企业)一般不设专职人事管理，由财务、会计等人员兼任，契约意识较差，用工比较随意，考勤制度、工资制度混乱，管理人员对相关劳动法律、法规了解较少。这类企业承受市场经营风险的能力不强，一旦经营状况不佳，容易发生欠缴社会保险，拖欠、克扣工资等违法行为。

　　另外，涉案民营企业中，工会、劳动争议调解委员会等组织往往因为各种各样的原因未能充分发挥作用：不少工会存在行政化倾向，工会有名无实，工作形式化较突出，实际作用发挥不够;而对于劳动争议调解委员会，由于法律并没有强制规定必须设立，所以实际设立该机构的企业并不多。劳动争议处理的组织程度不高，导致劳动者维权缺乏有效指导，加大了劳动者个人的诉讼成本，不利于劳动者维护自身的正当权益。

　　2.进城务工、外地务工人员日益增多，劳动者综合素质有待提高

　　虽然近年我国劳动者队伍的综合素质有较大提高，但总体来看，智能素质仍普遍偏低，结构也不尽合理。尤其是随着社会经济的快速发展及城市开放水平不断地提高，进城务工人员、外地务工人员日益增多。这部分劳动者的一般特点为：年龄较轻，知识水平较低，法律意识不强。这往往导致其合法劳动权益受到损害，进而产生各种劳动纠纷。据统计，在高等教育较为普及的今天，我院审理的涉民营企业劳动争议案件中，仍有部分年轻劳动者的学历水平仅为初中、高中。

　　3.劳动者工作稳定性差，“跳槽”频繁

　　劳动者在民营企业中面临的另一个问题是工作稳定性差，人员流动性较大。目前，我院审理的涉民营企业劳动争议案件中：相当部分劳动者在企业中普遍工作年限不长，“跳槽”频繁，工作年限一般不超过1至2年，最多达3至5年。究其原因，既与劳动者自主择业意识增强有关，也与企业的劳动强度、工资收入、福利保障等因素有关。

　　四、对策建议

　　1.注重预防：指导奖励广泛完备的企业内部制度，规范民营企业用工行为

　　中小民营企业尤其是小微企业，应主动吸收先进管理理念，结合企业的实际，规范企业内部制度，普遍建立起劳动合同、用工制度、财务制度、考勤奖惩制度等，使企业管理走上制度化、规范化、法制化。政府则要做好劳动法律法规的宣传教育，指导和帮助民营企业建立完善相应的内部制度。

　　2.内部协调：强化企业调解委员会、工会组织建设，充分发挥企业内部协调机制作用

　　企业内部的自我协调机制在稳定劳资关系、缓解劳资纠纷上发挥着非常重要的作用，而协调机制的建立依赖于企业调解委员会、工会作用的发挥。要在民营企业中建立健全企业调解委员会、工会组织，加强工会与企业的经常性协商工作，发挥工会在集体谈判和问题处理中的作用。在一些劳动者比较集中的行业，可以推动建立行业类工会组织，以维护同行业职工的共同利益。

　　3.强化调解：推广和强化 “四方联动机制”，降低诉讼率，提高调撤率

　　所谓“四方联动机制”，是指XX年天津市法院系统会同市总工会、市人社局、市司法局四部门组成“天津市劳动争议四方联动调解机制领导小组”，形成以纠纷预防预警、联合调解、依法仲裁和审判有机结合的“调、裁、审”机制。实践证明，经过企业内部工会组织、各类人民调解组织、劳动人事争议仲裁机构和法院层层过滤化解，绝大多数劳动争议纠纷均得以妥善解决。因此，应进一步推广、强化“四方联动”机制所形成的“预防功能强、调解层级多、社会效果好、法律权威性明显”的劳动争议大调解工作格局。既加大对民营企业劳动争议的协商解决和监管力度，促进其构建合法的用工制度，也能积极为民营企业搭建劳资纠纷协商解决平台和机制，促使其在初发阶段通过协商机制促使纠纷得以妥善解决，降低民营企业劳动争议纠纷的诉讼率，提高法院处理劳动争议案件的调撤率。

　　4.细化规范：出台劳动争议案件审理规范，统一裁判

　　随着劳动合同法、劳动合同法实施条例、劳动争议调解仲裁法以及最高人民法院有关劳动争议案件司法解释等法律法规的出台和完善，我国劳动领域立法得到了极大发展和完善，法律适用问题得到了较好解决。但审判实践中还存在劳动争议法律事实认定标准不统一、法官事实认定“自由裁量权”过大等问题。这都容易导致劳动争议案件出现“同案不同判”甚至自相矛盾现象，严重影响法院的司法权威及司法公信力。

　　为此，我院根据现行法律及司法解释，总结审判经验，出台劳动争议案件审理工作规范等内部规范性文件，细化规范，统一裁判，以正确认定事实，合理约束自由裁量权，依法保护劳动者、民营企业的合法权益。

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